SEC对一个金融高达20亿美元的非法数字资产证券项目提起诉讼
华尔街俱乐部今天
以下文章来源于闲斋自说 ，作者王鑫闲斋自说随笔、闲谈、学术交流
前言：2021年5月28日，美国证券及交易委员会宣布对一项总金额超过20亿美元的非法数字资产项目向纽约南区法院提起诉讼，基于该数字资产证券发行未向SEC注册以及相关“推销者”未向SEC注册为经纪自营商的事实。当前，全球加密货币监管进一步严格是不争的事实，加密货币不是“法外之地”，中国如此，美国亦是如此。本人翻译了该新闻通稿，仅供交流。华盛顿特区，2021年5月28日。美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission，SEC)今天宣布，它已对五名个人提起诉讼，指控他们推动一项全球未注册的数字资产证券（global unregistered digital asset securities）发行，从散户投资者那里筹集了超过20亿美元。根据SEC向美国纽约南区地区法院提交的起诉书，从2017年1月到2018年1月，BitConnect使用了一个销售网络，其中包括美国的Trevon Brown(又名Trevon James)、克雷格·格兰特(Craig Grant)、瑞安·马森(RyanMaasen)和迈克尔·诺布尔(Michael Noble)(又名Michael Crypto)在其“借贷计划”（ lending program）中推销和出售证券。SEC的起诉书称，这些 “推销者”（promoters）没有按照联邦证券法的要求，在没有向SEC注册证券发行，也没有在SEC注册为经纪自营商的情况下进行以上活动。推销者向潜在投资者宣传投资BitConnect贷款项目的好处，包括制作“证言”风格的视频，并将其发布在YouTube上，有时一天会发布好几次。根据起诉书，推销者根据他们成功募集投资者资金获得佣金。另一位常驻美国的人士约书亚·杰普森(Joshua Jeppeen)担任BitConnect和推销者之间的联络人，并代表BitConnect参加会议和促销活动。SEC纽约地区办事处副地区总监LaraShalov Mehraban称，“我们指控这些被告通过积极向散户推销BitConnect贷款计划，非法出售未注册的数字资产证券”，“我们将追究那些利用公众对数字资产的兴趣非法获利的人的责任。”SEC的起诉书指控发起人被告违反了联邦证券法的注册条款，以及杰普森协助和教唆BitConnect未注册的证券发行及出售。起诉书寻求禁令救济、返还本金及利息以及民事处罚。SEC正在进行的调查由SEC零售策略特别工作组的Gwen Licardo，SEC网络部门的Michael Baker和Pamela Sawhney，以及SEC纽约地区办事处的Jordan Baker负责。此案由约翰·O·恩赖特(John O.Enright)、梅赫拉班和网络部门负责人克里斯蒂娜·利特曼(Kristina Littman)负责监督。诉讼由豪尔赫·特雷罗(Jorge Tenreiro)、马克·西尔维斯特(Mark Sylvester)、利卡多女士、贝克先生和索尼女士负责。SEC感谢开曼群岛金融管理局、香港证券及期货委员会、新加坡金融管理局、安大略省证券委员会、罗马尼亚金融监督管理局和泰国证券交易委员会的协助。转自闲斋自说 作者 王鑫
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